Ami Forte, Geschäftsfrau aus Tampa, einigt sich mit FINRA – TBBW

Ami K. Forte, eine ehemalige Maklerin und Geschäftsführerin von Morgan Stanley, hat eine Vereinbarung getroffen, um ein anhängiges Verfahren der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beizulegen, das auf ihrem angeblichen Verhalten während ihrer Tätigkeit als eine der Finanzberaterinnen von Morgan Stanley für Roy Speer, einen Mitbegründer des Home Shopping Network in St. Petersburg, beruhte.

Das Vergleichsangebot ändert die FINRA-Beschwerde im Wesentlichen dahingehend ab, dass sich die einzige verbleibende Anklage gegen Forte auf den Handel mit den Roy Speer-Konten bezieht, die von anderen Morgan Stanley-Mitarbeitern betrieben und überwacht wurden, und nicht auf Forte selbst, so eine Erklärung von Fortes Anwalt Robert Pearl.

Im Rahmen dieses Vergleichs hat Forte kein Fehlverhalten im Zusammenhang mit dieser verbleibenden Anklage zugegeben, heißt es in der Erklärung.

„Wie in dem Vergleich festgelegt, habe ich absolut kein Fehlverhalten zugegeben. Darüber hinaus wird FINRA keine Ansprüche gegen mich auf Geldbußen oder irgendeine Form der Rückerstattung geltend machen. Im Gegenzug habe ich mit FINRA vereinbart, dass ich mich nicht mehr um eine Anstellung in der Maklerbranche bemühen werde, einer Branche, der ich den größten Teil meines Erwachsenenlebens gewidmet habe“, so Forte in der Erklärung. „In Anbetracht meiner ungerechtfertigten Kündigung durch Morgan Stanley, die noch immer vor Gericht verhandelt wird, ist meine Karriere in der Branche jedoch praktisch ruiniert worden. Dies und die Tatsache, dass ich mich in der letzten Phase meiner Karriere befinde, bedeutete, dass ich in absehbarer Zeit keine Aussicht auf einen Wiedereinstieg in die Branche hatte. Wie ich bereits erklärt habe, habe ich keinen der von FINRA als unangemessen eingestuften Abschlüsse getätigt oder beaufsichtigt.“

Im Rahmen des Vergleichs, den Forte mit FINRA geschlossen hat, wurden fünf der sechs ursprünglich gegen sie erhobenen Vorwürfe, die ihre persönliche Beteiligung an unrechtmäßigem Verhalten betrafen, von FINRA fallen gelassen.

Der einzige verbleibende Vorwurf lautete, dass Forte es versäumt habe, andere Mitarbeiter von Morgan Stanley daran zu hindern, die Speer-Anlagekonten falsch zu verwalten, so Pearl.

Forte verklagt Morgan Stanley auf mehrere Millionen Dollar im Zusammenhang mit ihrer angeblich unrechtmäßigen Kündigung durch das Unternehmen. Dieser Fall ist noch nicht abgeschlossen.