SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations

Update (5. März, 2019 18:00 UTC): 1Broker sagte, dass es die Vorwürfe mit der SEC und CFTC beigelegt hat und Kunden erlauben wird, weiterhin Gelder bis Ende 2019 abzuheben. Gerichtsdokumente deuten darauf hin, dass 1Broker und sein Gründer Patrick Brunner auch 26.000 US-Dollar an Entschädigungsgebühren zahlen müssen. Die CFTC hat den Vergleich nicht sofort bestätigt.

Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verklagen einen auf den Marshallinseln ansässigen Wertpapierhändler wegen angeblicher Verletzung von Bundesgesetzen durch ein Bitcoin-basiertes Wertpapier-Swap-System.

Die SEC gab in einer Pressemitteilung bekannt, dass sie Anklage gegen 1pool Ltd, auch bekannt als 1Broker, sowie deren CEO Patrick Brunner wegen des Verkaufs von Wertpapier-Swaps an US-amerikanische und internationale Investoren ohne Einhaltung der ordnungsgemäßen „diskretionären Investitionsschwellen“. Insbesondere konnten die Anleger diese Swaps nur mit Bitcoin kaufen, so die Behauptungen.

Die SEC behauptet weiter, dass 1Broker nicht als „Wertpapier-Swap-Händler“ registriert war und „seine Wertpapier-Swaps nicht an einer registrierten nationalen Börse abgewickelt hat.“

Es wurde hinzugefügt:

„Die SEC behauptet, dass ein Special Agent des Federal Bureau of Investigation, der in verdeckter Funktion handelte, erfolgreich mehrere wertpapierbasierte Swaps auf der Plattform von 1Broker aus den U.

Shamoil Shipchandler, Direktor des SEC-Regionalbüros in Fort Worth, sagte in einer Erklärung, dass „die SEC US-Investoren über eine Vielzahl von Plattformen hinweg schützt, unabhängig davon, ob sie in den USA leben oder nicht. Investoren über eine Vielzahl von Plattformen, unabhängig von der Art der Währung, die in ihren Transaktionen verwendet wird … Internationale Unternehmen, die mit US-Investoren handeln, können die Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze nicht durch die Verwendung von Kryptowährungen umgehen.“

Die Aufsichtsbehörde strebt eine dauerhafte Unterlassungsverfügung gegen Brunner und 1pool an, zusammen mit Strafen und „Rückerstattungen plus Zinsen.“

Darüber hinaus hat die CFTC Anklage gegen 1Broker erhoben, weil das Unternehmen in ähnlicher Weise gegen Bundesgesetze verstoßen hat, indem es es versäumt hat, Anti-Geldwäsche- und Überwachungsfunktionen zu implementieren.

Das FBI hat später berichtet, dass es die Domain 1broker.com beschlagnahmt hat und behauptet, dass das Unternehmen gegen Geldwäsche- und Überweisungsbetrugsgesetze verstoßen hat, zusätzlich zum „Betrieb als nicht registrierter Makler/Händler von Wertpapieren“ und „Betrieb als nicht registrierter Terminkommissionshändler“

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