La empresaria de Tampa Ami Forte llega a un acuerdo con la FINRA – TBBW
Ami K. Forte, ex corredora y directora gerente de Morgan Stanley, llegó a un acuerdo para resolver un procedimiento pendiente de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera que se basaba en su supuesta conducta mientras se desempeñaba como una de las asesoras financieras de Morgan Stanley para Roy Speer, un cofundador de Home Shopping Network en San Petersburgo.
La oferta de acuerdo modifica esencialmente la denuncia de la FINRA para que el único cargo restante contra Forte se refiera a las operaciones en las cuentas de Roy Speer realizadas y supervisadas por otros empleados de Morgan Stanley, y no por la propia Forte, según un comunicado del abogado de Forte, Robert Pearl.
Al llegar a este acuerdo, Forte no ha admitido ninguna infracción en relación con este cargo restante, dice el comunicado.
«Como se especifica en el acuerdo, no he admitido absolutamente ninguna infracción. Además, la FINRA no presentará ninguna reclamación contra mí por multas monetarias o cualquier forma de restitución. A cambio, he acordado con la FINRA que no volveré a buscar empleo en el sector del corretaje, un sector al que he dedicado la mayor parte de mi vida adulta», dice Forte en el comunicado. «Sin embargo, a la luz de mi despido improcedente por parte de Morgan Stanley, que todavía está siendo litigado, mi carrera en la industria ha sido efectivamente arruinada. Esto, junto con el hecho de que esto está ocurriendo en la última etapa de mi carrera, significaba que había pocas perspectivas de que pudiera volver a entrar en la industria en cualquier momento en el futuro previsible. Como ya he declarado anteriormente, no realicé ni supervisé ninguna de las operaciones que la FINRA ha considerado inapropiadas».
En virtud de los términos del acuerdo de Forte con la FINRA, cinco de las seis acusaciones que originalmente pesaban sobre ella, las que alegaban su participación personal en una conducta ilícita, fueron retiradas por la FINRA.
La única acusación restante era que Forte no evitó que otro personal de Morgan Stanley manejara mal las cuentas de inversión de Speer, según Pearl.
Forte ha demandado a Morgan Stanley por decenas de millones de dólares relacionados con su presunto despido improcedente por parte de la empresa. Ese caso sigue pendiente.