La SEC y la CFTC acusan a la firma de futuros de Bitcoin 1Broker de violaciones de la ley de valores
Actualización (5 de marzo de 2019 18:00 UTC): 1Broker dijo que resolvió los cargos con la SEC y la CFTC, y que permitiría a los clientes seguir retirando fondos hasta finales de 2019. Los documentos judiciales indicaron que 1Broker y su fundador, Patrick Brunner, también tendrían que pagar 26.000 dólares en concepto de honorarios de restitución. La CFTC no confirmó inmediatamente el acuerdo.
La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) están demandando a un agente de valores con sede en las Islas Marshall por presunta violación de la ley federal a través de un esquema de intercambio de valores basado en bitcoin.
La SEC anunció en un comunicado de prensa que presentó cargos contra 1pool Ltd., también conocida como 1Broker, así como a su director general, Patrick Brunner, por vender canjes de valores a inversores estadounidenses e internacionales sin seguir los «umbrales de inversión discrecional» adecuados. En particular, los inversores sólo podían comprar estos swaps con bitcoin, según las reclamaciones.
La SEC alega además que 1Broker no estaba registrado como «distribuidor de swaps basados en valores» y «no tramitó sus swaps basados en valores en una bolsa nacional registrada.»
Añadió:
«La SEC alega que un agente especial de la Oficina Federal de Investigación, actuando de forma encubierta, compró con éxito varios swaps basados en valores en la plataforma de 1Broker de EE.UU. a pesar de no cumplir con los umbrales de inversión discrecional requeridos por las leyes federales de valores».
Shamoil Shipchandler, director de la oficina regional de la SEC en Fort Worth, dijo en un comunicado que «la SEC protege a los inversores a través de una variedad de plataformas, independientemente del tipo de moneda utilizada en sus transacciones … Las empresas internacionales que realizan transacciones con los inversores estadounidenses no pueden eludir el cumplimiento de las leyes federales de valores mediante el uso de cryptocurrency.»
El regulador está buscando una medida cautelar permanente contra Brunner y 1pool, junto con las sanciones y «la restitución más intereses.»
Además, la CFTC presentó cargos contra 1Broker por violar de manera similar las leyes federales al no implementar características de supervisión y contra el lavado de dinero.
El FBI informó más tarde que había incautado el dominio 1broker.com, alegando que la compañía ha violado las leyes de lavado de dinero y fraude electrónico, además de «operar como un corredor/agente de valores no registrado» y «operar como un comerciante de comisiones de futuros no registrado».