La femme d’affaires de Tampa Ami Forte règle avec la FINRA – TBBW
Ami K. Forte, ancien courtier et directeur général de Morgan Stanley, a conclu un accord pour résoudre une procédure en cours de la Financial Industry Regulatory Authority qui était basée sur sa conduite présumée alors qu’elle était l’un des conseillers financiers de Morgan Stanley pour Roy Speer, un cofondateur du Home Shopping Network à St. Petersburg.
L’offre de règlement modifie essentiellement la plainte de la FINRA de sorte que la seule accusation restante contre Forte concerne le trading dans les comptes Roy Speer engagés et supervisés par d’autres employés de Morgan Stanley, et non Forte elle-même, selon une déclaration de l’avocat de Forte, Robert Pearl.
En concluant ce règlement, Forte n’a admis aucune faute en rapport avec cette accusation restante, dit la déclaration.
« Comme spécifié dans le règlement, je n’ai admis absolument aucune faute. En outre, la FINRA ne poursuivra aucune réclamation contre moi pour des amendes monétaires ou toute forme de restitution. En échange, j’ai convenu avec la FINRA de ne plus chercher d’emploi dans le secteur du courtage, un secteur auquel j’ai consacré la majeure partie de ma vie d’adulte », déclare M. Forte dans sa déclaration. « Cependant, à la lumière de mon licenciement abusif par Morgan Stanley, qui est toujours en cours de litige, ma carrière dans l’industrie a été effectivement ruinée. Cela, ajouté au fait que cela se produit en fin de carrière, signifie qu’il y avait peu de chances que je puisse réintégrer le secteur dans un avenir prévisible. Comme je l’ai déjà déclaré, je n’ai ni placé ni supervisé aucune des transactions que la FINRA a jugées inappropriées. »
Selon les termes de l’accord de Forte avec la FINRA, cinq des six allégations initialement portées contre elle, celles alléguant sa participation personnelle à une conduite fautive, ont été abandonnées par la FINRA.
La seule allégation restante était que Forte n’a pas empêché d’autres membres du personnel de Morgan Stanley de mal gérer les comptes d’investissement de Speer, selon Pearl.
Forte poursuit Morgan Stanley pour des dizaines de millions de dollars liés à son prétendu licenciement abusif par la firme. Cette affaire est toujours en cours.