La SEC, la CFTC accusent la société de contrats à terme sur bitcoin 1Broker d’infractions à la loi sur les valeurs mobilières
Mise à jour (5 mars 2019 18:00 UTC) : 1Broker a déclaré avoir réglé les accusations avec la SEC et la CFTC, et permettrait aux clients de continuer à retirer des fonds jusqu’à la fin de 2019. Les documents judiciaires indiquent que 1Broker et son fondateur Patrick Brunner seraient également tenus de payer 26 000 dollars de frais de dégorgement. La CFTC n’a pas immédiatement confirmé le règlement.
La Securities and Exchange Commission (SEC) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis poursuivent un courtier en valeurs mobilières basé dans les îles Marshall pour avoir prétendument violé la loi fédérale par le biais d’un système d’échange de titres basé sur le bitcoin.
La SEC a annoncé dans un communiqué de presse qu’elle a déposé des accusations contre 1pool Ltd, également connue sous le nom de 1Broker, ainsi que son PDG Patrick Brunner pour avoir vendu des swaps de titres à des investisseurs américains et internationaux sans respecter les « seuils d’investissement discrétionnaire » appropriés. Notamment, les investisseurs ne pouvaient acheter ces swaps qu’avec des bitcoins, selon les revendications.
La SEC affirme en outre que 1Broker n’était pas enregistré en tant que « security-based swaps dealer » et « n’a pas réussi à négocier ses security-based swaps sur une bourse nationale enregistrée. »
Elle ajoute:
« La SEC allègue qu’un agent spécial du Federal Bureau of Investigation, agissant sous couverture, a réussi à acheter plusieurs security-based swaps sur la plateforme de 1Broker des U.S. malgré le fait qu’il n’atteignait pas les seuils d’investissement discrétionnaire requis par les lois fédérales sur les valeurs mobilières. »
Shamoil Shipchandler, directeur du bureau régional de la SEC à Fort Worth, a déclaré dans un communiqué que « la SEC protège les investisseurs américains. les investisseurs à travers une variété de plateformes, quel que soit le type de monnaie utilisé dans leurs transactions … Les entreprises internationales qui effectuent des transactions avec des investisseurs américains ne peuvent pas contourner la conformité avec les lois fédérales sur les valeurs mobilières en utilisant des crypto-monnaies. »
Le régulateur cherche une injonction permanente contre Brunner et 1pool, ainsi que des pénalités et un « dégorgement plus les intérêts. »
En outre, la CFTC a déposé des accusations contre 1Broker pour avoir violé de la même manière les lois fédérales en omettant de mettre en œuvre des dispositifs de lutte contre le blanchiment d’argent et de surveillance.
Le FBI a plus tard indiqué qu’il avait saisi le domaine 1broker.com, affirmant que la société avait violé les lois sur le blanchiment d’argent et la fraude électronique, en plus d’avoir « opéré en tant que courtier/négociant en valeurs mobilières non enregistré » et « opéré en tant que marchand de commissions à terme non enregistré ».
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