Ami Forte tampai üzletasszony megegyezett a FINRA-val – TBBW
Ami K. Forte, a Morgan Stanley volt brókere és ügyvezető igazgatója megállapodásra jutott a Financial Industry Regulatory Authority folyamatban lévő eljárásának lezárásáról, amely a Morgan Stanley egyik pénzügyi tanácsadójaként Roy Speer, a szentpétervári Home Shopping Network társalapítójának állítólagos magatartásán alapult.
A megegyezési ajánlat lényegében úgy módosítja a FINRA panaszát, hogy az egyetlen fennmaradó vád Forte ellen a Roy Speer számláin folytatott és más Morgan Stanley alkalmazottak által felügyelt kereskedésre vonatkozik, nem pedig magára Forte-ra – áll Forte ügyvédjének, Robert Pearlnek a nyilatkozatában.
A megegyezés megkötésével Forte nem ismert el semmilyen vétket a fennmaradó váddal kapcsolatban – áll a nyilatkozatban.
“Ahogy a megegyezésben szerepel, egyáltalán nem ismertem el semmilyen vétket. Ezen túlmenően a FINRA nem követel tőlem pénzbírságot vagy bármiféle kártérítést. Cserébe megállapodtam a FINRA-val, hogy a továbbiakban nem keresek állást a brókeriparban, egy olyan iparágban, amelynek felnőtt életem nagy részét szenteltem” – áll Forte nyilatkozatában. “A Morgan Stanley általi jogellenes felmondásom fényében azonban, amely miatt még mindig folyik a peres eljárás, az iparági karrieremet gyakorlatilag tönkretették. Ez, valamint az a tény, hogy mindez karrierem utolsó szakaszában történt, azt jelentette, hogy kevés kilátás volt arra, hogy belátható időn belül bármikor visszatérhetek az iparágba. Amint azt korábban már kijelentettem, a FINRA által helytelennek ítélt ügyleteket nem én kötöttem, és nem is felügyeltem.”
A Forte és a FINRA közötti egyezség feltételei szerint a FINRA az eredetileg ellene felhozott hat vádpontból ötöt – azokat, amelyek a helytelen magatartásban való személyes részvételét állították – ejtett.
Az egyetlen fennmaradó vádpont az volt, hogy Forte nem akadályozta meg, hogy a Morgan Stanley más munkatársai rosszul kezeljék a Speer befektetési számláit, a Pearl szerint.
Forte több tízmillió dollárra perli a Morgan Stanley-t a cég általi állítólagos jogtalan elbocsátásával kapcsolatban. Ez az ügy még folyamatban van.