SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations

Frissítve (5 március, 2019 18:00 UTC): 1Broker azt mondta, hogy rendezte a vádakat a SEC és a CFTC, és lehetővé teszi az ügyfelek számára, hogy folytassák a pénzkivonást 2019 végéig. A bírósági dokumentumok szerint az 1Broker és alapítója, Patrick Brunner 26 000 dollárt is köteles lesz megfizetni. A CFTC nem erősítette meg azonnal az egyezséget.

Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) és az árutőzsdei határidős kereskedési bizottság (CFTC) beperel egy Marshall-szigeteki székhelyű értékpapír-kereskedőt, mert állítólag egy bitcoin alapú értékpapírcsere-rendszerrel megsértette a szövetségi törvényeket.

A SEC sajtóközleményben jelentette be, hogy vádat emelt az 1pool Ltd. ellen, más néven 1Broker, valamint annak vezérigazgatója, Patrick Brunner ellen, amiért értékpapír-alapú csereügyleteket értékesítettek amerikai és nemzetközi befektetőknek anélkül, hogy betartották volna a megfelelő “diszkrecionális befektetési küszöbértékeket”. A követelések szerint a befektetők kizárólag bitcoinnal vásárolhatták meg ezeket a swapokat.

A SEC továbbá azt állítja, hogy az 1Broker nem volt bejegyzett “értékpapír-alapú swapkereskedő”, és “nem hajtotta végre értékpapír-alapú swapjait bejegyzett nemzeti tőzsdén”.”

Ez hozzátette:

“A SEC azt állítja, hogy a Szövetségi Nyomozó Iroda egyik különleges ügynöke fedett minőségben eljárva sikeresen vásárolt több értékpapír-alapú swapot az 1Broker platformján az U.S. annak ellenére, hogy nem felelt meg a szövetségi értékpapírtörvényekben előírt diszkrecionális befektetési küszöbértékeknek.”

Shamoil Shipchandler, a SEC Fort Worth-i regionális irodájának igazgatója nyilatkozatában elmondta, hogy “a SEC megvédi az U.S. befektetőket a különböző platformokon, függetlenül attól, hogy milyen típusú valutát használnak a tranzakcióik során… Az amerikai befektetőkkel tranzakciókat lebonyolító nemzetközi vállalatok nem kerülhetik meg a szövetségi értékpapír-törvények betartását a kriptovaluta használatával.”

A szabályozó hatóság állandó végzést kér Brunner és az 1pool ellen, valamint büntetést és “a kamatokkal növelt összegű kártérítést”.”

A CFTC emellett vádat emelt az 1Broker ellen is, mert hasonlóan megsértette a szövetségi törvényeket, mivel nem hajtott végre pénzmosás elleni és felügyeleti funkciókat.”

Az FBI később jelentette, hogy lefoglalta az 1broker.com domaint, azt állítva, hogy a cég megsértette a pénzmosás és az elektronikus csalás elleni törvényeket, emellett “be nem jegyzett értékpapír-brókerként/forgalmazóként” és “be nem jegyzett határidős ügynökként” működött.”