La donna d’affari di Tampa Ami Forte si accorda con la FINRA – TBBW

Ami K. Forte, un ex broker e direttore generale di Morgan Stanley, ha raggiunto un accordo per risolvere un procedimento pendente della Financial Industry Regulatory Authority che era basato sulla sua presunta condotta mentre serviva come uno dei consulenti finanziari di Morgan Stanley per Roy Speer, un co-fondatore della Home Shopping Network a San Pietroburgo.

L’offerta di insediamento essenzialmente modifica il reclamo della FINRA in modo che l’unica accusa rimanente contro Forte si riferisce al trading nei conti di Roy Speer impegnati e supervisionati da altri dipendenti della Morgan Stanley, non da Forte stessa, secondo una dichiarazione dell’avvocato di Forte, Robert Pearl.

Nell’entrare in questo insediamento, Forte non ha ammesso alcun illecito in relazione a questa carica rimanente, la dichiarazione dice. Inoltre, FINRA non perseguirà alcun reclamo contro di me per multe monetarie o qualsiasi forma di restituzione. In cambio, ho concordato con la FINRA che non cercherò più lavoro nel settore dell’intermediazione, un settore a cui ho dedicato la maggior parte della mia vita adulta”, dice Forte nella dichiarazione. “Tuttavia, alla luce del mio licenziamento ingiusto da Morgan Stanley, che è ancora in fase di contenzioso, la mia carriera nel settore è stata effettivamente rovinata. Questo, unito al fatto che questo sta accadendo nell’ultima fase della mia carriera, significava che c’erano poche prospettive che io potessi rientrare nell’industria in qualsiasi momento nel prossimo futuro. Come ho dichiarato in precedenza, non ho collocato né supervisionato nessuno degli scambi che FINRA ha ritenuto inappropriati.”

Secondo i termini dell’accordo di Forte con FINRA, cinque delle sei accuse originariamente contro di lei, quelle che accusano la sua partecipazione personale nella condotta illecita, sono state abbandonate da FINRA.

L’unica accusa rimanente era che Forte non è riuscito a impedire ad altro personale di Morgan Stanley di gestire male i conti di investimento Speer, secondo Pearl.

Forte sta facendo causa a Morgan Stanley per decine di milioni di dollari relativi al suo presunto licenziamento abusivo da parte della società. Quel caso rimane in sospeso.