SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations
Aggiornamento (5 marzo, 2019 18:00 UTC): 1Broker ha detto che ha risolto le accuse con la SEC e CFTC, e avrebbe permesso ai clienti di continuare a ritirare i fondi fino alla fine del 2019. I documenti del tribunale hanno indicato che 1Broker e il fondatore Patrick Brunner sarebbero anche tenuti a pagare $ 26.000 in commissioni di sboccatura. La CFTC non ha immediatamente confermato l’accordo.
La Securities and Exchange Commission (SEC) e la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti stanno citando in giudizio un commerciante di titoli con sede nelle Isole Marshall per aver presumibilmente violato la legge federale attraverso uno schema di scambio di titoli basato su bitcoin.
La SEC ha annunciato in un comunicato stampa che ha presentato le accuse contro 1pool Ltd., conosciuta anche come 1Broker, così come il suo amministratore delegato Patrick Brunner per la vendita di swap basati su titoli a investitori statunitensi e internazionali senza seguire adeguate “soglie di investimento discrezionale”. In particolare, gli investitori potevano acquistare questi swap solo con bitcoin, secondo le richieste.
La SEC sostiene inoltre che 1Broker non era registrato come “commerciante di swap basati su titoli” e “non è riuscito a negoziare i suoi swap basati su titoli in una borsa nazionale registrata.”
Ha aggiunto:
“La SEC sostiene che un agente speciale del Federal Bureau of Investigation, agendo sotto copertura, ha acquistato con successo diversi security-based swap sulla piattaforma di 1Broker dagli Stati Uniti.S. nonostante non soddisfi le soglie di investimento discrezionale richieste dalle leggi federali sui titoli.”
Shamoil Shipchandler, direttore dell’ufficio regionale di Fort Worth della SEC, ha detto in una dichiarazione che “la SEC protegge gli investitori statunitensi Gli investitori statunitensi attraverso una varietà di piattaforme, indipendentemente dal tipo di valuta utilizzata nelle loro transazioni … Le aziende internazionali che operano con gli investitori statunitensi non possono eludere la conformità con le leggi federali sui titoli utilizzando criptovalute.”
Il regolatore sta cercando un’ingiunzione permanente contro Brunner e 1pool, insieme a sanzioni e “sbocco più interessi.”
Inoltre, la CFTC ha sporto denuncia contro 1Broker per aver violato in modo simile le leggi federali, non avendo implementato le caratteristiche di antiriciclaggio e di supervisione.
L’FBI ha poi riferito di aver sequestrato il dominio 1broker.com, sostenendo che la società ha violato le leggi sul riciclaggio di denaro e sulla frode telematica, oltre a “operare come un broker/dealer di titoli non registrato” e “operare come un mercante di commissioni su futures non registrato.”