タンパの実業家Ami ForteがFINRAと和解 – TBBW

Ami K. Forteは、Morgan Stanleyの元ブローカーでマネージングディレクターですが、セントピーターズバーグのホームショッピングネットワークの共同設立者であるRoy Speerのために、Morgan Stanleyの財務顧問として働いていた時の彼女の行為に関する申し立てに基づいて、進行中のFIAA手続きを解決することで合意に達しました。

フォルテの弁護士であるRobert Pearlの声明によると、和解の申し出は基本的にFINRAの訴状を修正し、フォルテに対する唯一の残された請求は、フォルテ自身ではなく、他のモルガン・スタンレーの従業員が関与し監督したRoy Speer口座の取引に関するものである。

この和解に際して、フォルテはこの残りの請求に関していかなる不正も認めていない、と声明は述べています。 また、FINRAは私に対し、金銭的な罰金やいかなる形の返還請求も行わない予定です。 そのかわり、私は、大人になってからほとんどを費やした業界である証券業界で今後就職しないことにFINRAと合意しました」とフォルテは声明で述べています。 「しかし、現在も係争中のモルガン・スタンレーによる私の不当解雇を考慮すると、この業界における私のキャリアは事実上台無しになったのです。 しかし、モルガン・スタンレーから不当解雇され、現在も係争中であることから、この業界での私のキャリアは事実上失われており、また、この事態が私のキャリアの後期に発生していることから、近い将来、私がこの業界に再び参入できる見込みはほとんどありませんでした。 以前にも述べたように、私は FINRA が不適切とみなした取引を行ったことも監督したこともありません」

Forte の FINRA との和解条件に基づき、彼女に対する 6 つの申し立てのうち、不正行為への彼女の個人的関与を主張する 5 つの申し立ては、FINRA によって取り下げられました。

パールによれば、残る唯一の申し立ては、フォルテがモルガン・スタンレーの他の職員がスピアの投資口座を誤って扱うのを防げなかったというものでした。

フォルテは、同社から申し立てられた不当解雇に関連して、数千万ドルについてモルガン・スタンレーを訴えています。 この訴訟は現在も係争中です

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