SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations

更新（2019/3/5 18:00 UTC）：1BrokerはSECおよびCFTCとの告発で解決し、顧客には2019年末まで資金引き出しが続けられると述べた。 裁判所文書によると、1Brokerと創業者のPatrick Brunnerは、26,000ドルの制裁金も支払う必要があるとのことです。 CFTCはすぐに和解を確認しなかった。

米国証券取引委員会（SEC）と商品先物取引委員会（CFTC）は、ビットコインを使った証券スワップスキームを通じて連邦法違反の疑いでマーシャル諸島の証券ディーラーを告訴している。 1Brokerとして知られる1pool Ltd.とそのCEOであるPatrick Brunner氏は、適切な「投資裁量基準」に従わずに米国および海外の投資家にセキュリティベースのスワップを販売したとして、SECはプレスリリースで告発したことを発表しました。

SECはさらに、1Brokerが「セキュリティ・ベース・スワップ・ディーラー」として登録されておらず、「登録された国内取引所でセキュリティ・ベース・スワップを取引することができなかった」と主張しています。「

さらに、

“The SEC alleges that a Special Agent with the Federal Bureau of Investigation, acting in a undercover capacity, successfully purchased several security-based swaps on 1Broker’s platform from the U….

SECのフォートワース地域事務所のシャモイル・シプチャンドラー所長は声明で、「SECは米国を保護しています。 取引に使用される通貨の種類に関係なく、さまざまなプラットフォームで投資家を保護します…米国の投資家と取引する国際企業は、暗号通貨を使用して連邦証券法の遵守を回避できません」

規制当局はBrunnerと1poolに対する永久差し止め、および罰則と「利益分配と利息」を求めている。”

さらに、CFTC は 1Broker に対しても、マネーロンダリング防止および監督機能を実装しなかったことで同様に連邦法に違反したとして告発しました。

後に FBI は、同社が「無登録の証券仲介/販売業者として営業」「無登録の先物取引業者として営業」に加えて、マネーロンダリング法およびワイヤー詐欺法に違反したとして 1broker.com のドメインを押収したと発表しています。