SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations
Update (5 maart, 2019 18:00 UTC): 1Broker zei dat het een schikking trof met de SEC en CFTC, en klanten zou toestaan om tot eind 2019 fondsen te blijven opnemen. Uit rechtbankdocumenten bleek dat 1Broker en oprichter Patrick Brunner ook $26.000 aan disgorgement fees zouden moeten betalen. De CFTC heeft de schikking niet onmiddellijk bevestigd.
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) en Commodity Futures Trading Commission (CFTC) klagen een op de Marshalleilanden gevestigde effectenhandelaar aan wegens vermeende overtreding van de federale wetgeving door middel van een op bitcoin gebaseerde veiligheidsswapregeling.
De SEC kondigde in een persbericht aan dat het aanklachten indiende tegen 1pool Ltd., ook bekend als 1Broker, evenals zijn CEO Patrick Brunner voor het verkopen van op effecten gebaseerde swaps aan Amerikaanse en internationale beleggers zonder de juiste “discretionaire investeringsdrempels” te volgen. Met name konden beleggers deze swaps alleen kopen met bitcoin, volgens de claims.
De SEC beweert verder dat 1Broker niet was geregistreerd als een “op effecten gebaseerde swapdealer” en “naliet zijn op effecten gebaseerde swaps te verhandelen op een geregistreerde nationale beurs.”
Het voegde eraan toe:
“De SEC beweert dat een speciaal agent van het Federal Bureau of Investigation, handelend in een undercover-capaciteit, met succes verschillende op effecten gebaseerde swaps kocht op het platform van 1Broker uit de V.S.S. ondanks het feit dat hij niet voldeed aan de discretionaire investeringsdrempels die vereist zijn door de federale effectenwetten.”
Shamoil Shipchandler, directeur van het regionale kantoor van de SEC in Fort Worth, zei in een verklaring dat “de SEC Amerikaanse investeerders over een verscheidenheid aan platforms, ongeacht het type valuta dat wordt gebruikt in hun transacties … Internationale bedrijven die transacties doen met Amerikaanse investeerders kunnen de naleving van de federale effectenwetten niet omzeilen door cryptocurrency te gebruiken.”
De toezichthouder is op zoek naar een permanent verbod tegen Brunner en 1pool, samen met boetes en “disgorgement plus rente.”
Daarnaast heeft de CFTC aanklachten ingediend tegen 1Broker voor het op vergelijkbare wijze overtreden van federale wetten door het niet implementeren van anti-witwas- en toezichtfuncties.
De FBI meldde later dat het het 1broker.com-domein in beslag had genomen, bewerende dat het bedrijf witwas- en draadfraudewetten heeft overtreden, naast het “opereren als een niet-geregistreerde makelaar / handelaar in effecten” en “opereren als een niet-geregistreerde futures commissionair.”