Tampa zakenvrouw Ami Forte treft schikking met FINRA – TBBW

Ami K. Forte, een voormalig makelaar en managing director van Morgan Stanley, heeft een overeenkomst bereikt om een lopende Financial Industry Regulatory Authority-procedure op te lossen die was gebaseerd op haar vermeende gedrag terwijl ze als een van de financiële adviseurs van Morgan Stanley werkte voor Roy Speer, een mede-oprichter van het Home Shopping Network in St. Petersburg.

Het schikkingsvoorstel wijzigt in wezen de klacht van FINRA, zodat de enige overgebleven aanklacht tegen Forte betrekking heeft op de handel in de Roy Speer-rekeningen die werden aangegaan en waarop toezicht werd gehouden door andere Morgan Stanley-werknemers, niet Forte zelf, volgens een verklaring van Forte’s advocaat, Robert Pearl.

Bij het aangaan van deze schikking heeft Forte geen wangedrag toegegeven in verband met deze overgebleven aanklacht, zegt de verklaring.

“Zoals gespecificeerd in de schikking, heb ik absoluut geen wangedrag toegegeven. Bovendien zal FINRA geen vorderingen tegen mij instellen voor geldboetes of enige vorm van restitutie. In ruil daarvoor ben ik met FINRA overeengekomen dat ik niet langer werk zal zoeken in de makelaarsindustrie, een industrie waaraan ik het grootste deel van mijn volwassen leven heb gewijd,” zegt Forte in de verklaring. “Echter, in het licht van mijn onrechtmatige beëindiging door Morgan Stanley, waarover nog steeds een rechtszaak loopt, is mijn carrière in de industrie effectief geruïneerd. Dat, gekoppeld aan het feit dat dit zich in de laatste fase van mijn carrière afspeelt, betekende dat er weinig vooruitzicht was dat ik in de nabije toekomst weer in de sector zou kunnen gaan werken. Zoals ik eerder heb verklaard, heb ik geen van de transacties geplaatst of begeleid die FINRA ongepast heeft geacht.”

Onder de voorwaarden van Forte’s schikking met FINRA, werden vijf van de zes beschuldigingen die oorspronkelijk tegen haar waren, die beweren dat ze persoonlijk deelnam aan onrechtmatig gedrag, door FINRA laten vallen.

De enige overgebleven beschuldiging was dat Forte er niet in slaagde om te voorkomen dat ander Morgan Stanley-personeel de Speer-beleggingsrekeningen verkeerd behandelde, volgens Pearl.

Forte klaagt Morgan Stanley aan voor tientallen miljoenen dollars in verband met haar vermeende onrechtmatige beëindiging door het bedrijf. Die zaak is nog in behandeling.