Bizneswoman z Tampy Ami Forte zawarła ugodę z FINRA – TBBW

Ami K. Forte, była maklerka i dyrektor zarządzający Morgan Stanley, osiągnęła porozumienie w sprawie rozwiązania toczącego się postępowania Financial Industry Regulatory Authority, które opierało się na jej rzekomym zachowaniu podczas pełnienia funkcji jednego z doradców finansowych Morgan Stanley dla Roya Speera, współzałożyciela Home Shopping Network w St. Petersburgu.

Oferta ugody zasadniczo zmienia skargę FINRA tak, że jedyny pozostały zarzut przeciwko Forte odnosi się do obrotu na rachunkach Roya Speera zaangażowanych i nadzorowanych przez innych pracowników Morgan Stanley, a nie samej Forte, zgodnie z oświadczeniem adwokata Forte, Roberta Pearla.

Wchodząc w tę ugodę, Forte nie przyznała się do żadnego wykroczenia w związku z tym pozostałym zarzutem, mówi oświadczenie.

„Jak określono w ugodzie, nie przyznałam się absolutnie do żadnego wykroczenia. Ponadto, FINRA nie będzie wnosić przeciwko mnie żadnych roszczeń dotyczących kar pieniężnych lub jakiejkolwiek formy restytucji. W zamian uzgodniłem z FINRA, że nie będę już szukał zatrudnienia w branży brokerskiej, branży, której poświęciłem większość mojego dorosłego życia” – mówi Forte w oświadczeniu. „Jednak w świetle mojego bezprawnego wypowiedzenia przez Morgan Stanley, które nadal jest przedmiotem sporu sądowego, moja kariera w branży została skutecznie zrujnowana. To, w połączeniu z faktem, że dzieje się to na ostatnim etapie mojej kariery, oznaczało, że szanse na moje ponowne wejście do branży w przewidywalnej przyszłości były niewielkie. Jak już wcześniej stwierdziłam, nie przeprowadziłam ani nie nadzorowałam żadnej z transakcji, które FINRA uznała za niewłaściwe.”

Pod warunkami ugody Forte z FINRA, pięć z sześciu pierwotnie postawionych jej zarzutów, tych dotyczących jej osobistego udziału w niewłaściwym postępowaniu, zostało wycofanych przez FINRA.

Forte pozwała Morgan Stanley o dziesiątki milionów dolarów w związku z jej rzekomym niesłusznym zwolnieniem przez firmę. Sprawa ta pozostaje w toku.