SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations

Update (5 March, 2019 18:00 UTC): 1Broker powiedział, że rozliczył się z zarzutami z SEC i CFTC, i pozwoli klientom na dalsze wypłacanie środków do końca 2019 roku. Dokumenty sądowe wskazały, że 1Broker i założyciel Patrick Brunner będą również zobowiązani do zapłacenia 26 000 USD w opłatach disgorgement. CFTC nie potwierdziła natychmiast ugody.

U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) i Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pozywają dealera papierów wartościowych z siedzibą na Wyspach Marshalla za domniemane naruszenie prawa federalnego poprzez schemat swapów papierów wartościowych opartych na bitcoinach.

SEC ogłosiła w komunikacie prasowym, że wniosła zarzuty przeciwko 1pool Ltd., znanej również jako 1Broker, a także jej dyrektorowi generalnemu Patrickowi Brunnerowi za sprzedaż swapów opartych na zabezpieczeniach inwestorom amerykańskim i międzynarodowym bez przestrzegania odpowiednich „dyskretnych progów inwestycyjnych”. W szczególności inwestorzy mogli nabyć te swapy tylko za pomocą bitcoina, zgodnie z roszczeniami.

SEC twierdzi dalej, że 1Broker nie był zarejestrowany jako „dealer swapów opartych na zabezpieczeniach” i „nie przeprowadził transakcji swoich swapów opartych na zabezpieczeniach na zarejestrowanej krajowej giełdzie.”

Dodano:

„SEC zarzuca, że agent specjalny z Federalnego Biura Śledczego, działając w ukryciu, z powodzeniem nabył kilka swapów opartych na zabezpieczeniach na platformie 1Broker z U.S., mimo że nie spełniał progów dyskrecjonalnych inwestycji wymaganych przez federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych.”

Shamoil Shipchandler, dyrektor biura regionalnego SEC w Fort Worth, powiedział w oświadczeniu, że „SEC chroni amerykańskich inwestorów na różnych platformach, niezależnie od tego, czy są to platformy, czy nie. inwestorów na różnych platformach, niezależnie od rodzaju waluty używanej w ich transakcjach … Międzynarodowe firmy, które dokonują transakcji z amerykańskimi inwestorami, nie mogą obejść zgodności z federalnym prawem papierów wartościowych, używając kryptowaluty.”

Regulator poszukuje stałego nakazu przeciwko Brunnerowi i 1pool, wraz z karami i „disgorgement plus odsetki.”

W dodatku CFTC wniosła zarzuty przeciwko 1Broker za podobne naruszenie przepisów federalnych poprzez niewdrożenie funkcji przeciwdziałania praniu pieniędzy i nadzoru.

FBI poinformowało później, że zajęło domenę 1broker.com, twierdząc, że firma naruszyła przepisy dotyczące prania pieniędzy i oszustw kablowych, oprócz „działania jako niezarejestrowany broker / dealer papierów wartościowych” i „działania jako niezarejestrowany handlowiec prowizji futures”

.