Femeia de afaceri din Tampa Ami Forte ajunge la o înțelegere cu FINRA – TBBW

Ami K. Forte, fost broker și director general al Morgan Stanley, a ajuns la un acord pentru a soluționa o procedură pendinte a Autorității de Reglementare a Industriei Financiare care se baza pe presupusul său comportament în timp ce era unul dintre consilierii financiari ai Morgan Stanley pentru Roy Speer, co-fondator al Home Shopping Network din St. Petersburg.

Oferta de înțelegere modifică, în esență, plângerea FINRA, astfel încât singura acuzație rămasă împotriva lui Forte se referă la tranzacționarea în conturile lui Roy Speer angajate și supravegheate de alți angajați ai Morgan Stanley, nu de Forte însăși, potrivit unei declarații a avocatului lui Forte, Robert Pearl.

În încheierea acestei înțelegeri, Forte nu a recunoscut nicio abatere în legătură cu această acuzație rămasă, se arată în declarație.

„După cum se specifică în înțelegere, nu am recunoscut absolut nicio abatere. În plus, FINRA nu va urmări nicio pretenție împotriva mea pentru amenzi monetare sau orice formă de restituire. În schimb, am convenit cu FINRA că nu voi mai căuta un loc de muncă în industria de brokeraj, o industrie căreia i-am dedicat cea mai mare parte a vieții mele de adult”, spune Forte în declarație. „Cu toate acestea, având în vedere concedierea mea abuzivă de către Morgan Stanley, care este încă în litigiu, cariera mea în industrie a fost efectiv ruinată. Acest lucru, coroborat cu faptul că acest lucru se întâmplă în ultima etapă a carierei mele, a însemnat că existau puține perspective ca eu să pot reintra în industrie oricând în viitorul previzibil. Așa cum am declarat anterior, nu am plasat și nici nu am supravegheat vreuna dintre tranzacțiile pe care FINRA le-a considerat nepotrivite.”

În conformitate cu termenii înțelegerii dintre Forte și FINRA, cinci din cele șase acuzații care i-au fost aduse inițial, cele care susțineau participarea sa personală la un comportament ilicit, au fost abandonate de FINRA.

Singura acuzație rămasă a fost că Forte nu a reușit să împiedice alți membri ai personalului Morgan Stanley să gestioneze în mod necorespunzător conturile de investiții ale lui Speer, potrivit lui Pearl.

Forte a dat în judecată Morgan Stanley pentru zeci de milioane de dolari în legătură cu presupusa ei concediere abuzivă de către firmă. Acest caz rămâne în curs de soluționare.