SEC, CFTC acuză firma de Futures Bitcoin 1Broker de încălcări ale legii valorilor mobiliare
Update (5 martie, 2019 18:00 UTC): 1Broker a declarat că a soluționat acuzațiile cu SEC și CFTC, și va permite clienților să continue să retragă fonduri până la sfârșitul anului 2019. Documentele instanței au indicat că 1Broker și fondatorul Patrick Brunner ar trebui, de asemenea, să plătească 26.000 de dolari în taxe de dezangajare. CFTC nu a confirmat imediat înțelegerea.
Comisia americană pentru valori mobiliare și schimb valutar (SEC) și Comisia pentru tranzacționarea contractelor futures pe mărfuri (CFTC) dau în judecată un dealer de valori mobiliare cu sediul în Insulele Marshall pentru presupusa încălcare a legii federale printr-o schemă de schimb de valori mobiliare pe bază de bitcoin.
SEC a anunțat într-un comunicat de presă că a depus acuzații împotriva 1pool Ltd., cunoscută și sub numele de 1Broker, precum și pe directorul său general, Patrick Brunner, pentru că a vândut swap-uri pe bază de valori mobiliare investitorilor americani și internaționali fără a respecta „pragurile de investiții discreționare” adecvate. În special, investitorii puteau achiziționa aceste swap-uri doar cu bitcoin, potrivit afirmațiilor.
SEC mai susține că 1Broker nu a fost înregistrat ca „dealer de swap-uri pe bază de valori mobiliare” și „nu a reușit să tranzacționeze swap-urile sale pe bază de valori mobiliare pe o bursă națională înregistrată”.”
Acesta a adăugat:
„SEC susține că un agent special al Biroului Federal de Investigații, acționând în calitate de agent sub acoperire, a reușit să cumpere cu succes mai multe swap-uri bazate pe securitate pe platforma 1Broker de la U.S. în ciuda faptului că nu îndeplinea pragurile de investiții discreționare impuse de legile federale privind valorile mobiliare.”
Shamoil Shipchandler, directorul biroului regional al SEC din Fort Worth, a declarat într-o declarație că „SEC protejează SUA. investitorii de pe o varietate de platforme, indiferent de tipul de monedă utilizat în tranzacțiile lor … Companiile internaționale care efectuează tranzacții cu investitori din SUA nu pot eluda respectarea legilor federale privind valorile mobiliare prin utilizarea criptomonedelor.”
Autoritatea de reglementare solicită un ordin judecătoresc permanent împotriva lui Brunner și 1pool, împreună cu penalități și „dezmăț plus dobânzi”.”
În plus, CFTC a depus acuzații împotriva 1Broker pentru încălcarea în mod similar a legilor federale prin neimplementarea unor caracteristici de combatere a spălării banilor și de supraveghere.
FBI a raportat ulterior că a confiscat domeniul 1broker.com, susținând că societatea a încălcat legile privind spălarea banilor și frauda electronică, pe lângă faptul că „a funcționat ca un broker/dealer de valori mobiliare neînregistrat” și „a funcționat ca un comerciant de comisioane futures neînregistrat.”
.