SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker Med Securities Law Overtrædelser

opdatering (5 marts, 2019 18:00 UTC): 1Broker sagde, at det afgjort afgifter med SEC og CFTC, og ville tillade kunderne til at fortsætte med at hæve midler gennem slutningen af 2019. Retsdokumenter viste, at 1Broker og grundlægger Patrick Brunner også ville være forpligtet til at betale 26.000 dollars i disgorgement gebyrer. CFTC bekræftede ikke umiddelbart forliget.

Den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) og Commodity Futures Trading Commission (CFTC) sagsøger en værdipapirhandler med base på Marshalløerne for angiveligt at have overtrådt føderal lovgivning gennem en bitcoin-baseret værdipapir-swapordning.

SEC meddelte i en pressemeddelelse, at den har indgivet anklager mod 1pool Ltd., også kendt som 1Broker, samt dens administrerende direktør Patrick Brunner for at sælge værdipapirbaserede swaps til amerikanske og internationale investorer uden at følge de rette “diskretionære investeringstærskler”. Især kunne investorerne kun købe disse swaps med bitcoin, ifølge påstandene.

SEC hævder endvidere, at 1Broker ikke var registreret som “security-based swaps dealer” og “undlod at gennemføre sine security-based swaps på en registreret national børs”.”

Det tilføjede:

“SEC hævder, at en specialagent fra Federal Bureau of Investigation, der handlede undercover, med succes købte flere sikkerhedsbaserede swaps på 1Brokers platform fra U.S. på trods af, at de ikke opfyldte de diskretionære investeringstærskler, der kræves i henhold til de føderale værdipapirlove.”

Shamoil Shipchandler, direktør for SEC’s Fort Worth-regionalkontor, sagde i en erklæring, at “SEC beskytter U.S. investorer på tværs af en række platforme, uanset hvilken type valuta der anvendes i deres transaktioner … Internationale virksomheder, der handler med amerikanske investorer, kan ikke omgå overholdelse af de føderale værdipapirlove ved at bruge kryptovaluta.”

Reguleringsmyndigheden søger et permanent påbud mod Brunner og 1pool, sammen med sanktioner og “disgorgement plus renter.”

Dertil kommer, at CFTC indgav anklager mod 1Broker for på samme måde at have overtrådt føderale love ved at undlade at implementere funktioner til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og tilsyn.

FBI rapporterede senere, at det havde beslaglagt domænet 1broker.com, idet det hævder, at virksomheden har overtrådt love om hvidvaskning af penge og trådsvindel, ud over at “operere som en uregistreret mægler/håndler af værdipapirer” og “operere som en uregistreret futures commission merchant.”