Tampa-forretningskvinde Ami Forte indgår forlig med FINRA – TBBW

Ami K. Forte, en tidligere mægler og administrerende direktør i Morgan Stanley, indgik en aftale om at løse en verserende procedure fra Financial Industry Regulatory Authority, som var baseret på hendes påståede adfærd, mens hun fungerede som en af Morgan Stanleys finansielle rådgivere for Roy Speer, en af medstifterne af Home Shopping Network i St.

Opbuddet om forlig ændrer i det væsentlige FINRA’s klage, således at den eneste tilbageværende anklage mod Forte vedrører handel på Roy Speers konti, som andre Morgan Stanley-ansatte var involveret i og overvågede, og ikke Forte selv, ifølge en erklæring fra Fortes advokat, Robert Pearl.

I forbindelse med indgåelsen af dette forlig har Forte ikke indrømmet nogen forseelse i forbindelse med denne tilbageværende anklage, hedder det i erklæringen.

“Som det fremgår af forliget, har jeg absolut ikke indrømmet nogen forseelse. Desuden vil FINRA ikke forfølge nogen krav mod mig om pengebøder eller nogen form for tilbagebetaling. Til gengæld er jeg blevet enig med FINRA om, at jeg ikke længere vil søge arbejde i mæglerbranchen, en branche, som jeg har viet det meste af mit voksenliv til”, siger Forte i erklæringen. “Men i lyset af min uretmæssige opsigelse fra Morgan Stanleys side, som stadig er genstand for en retssag, er min karriere i branchen reelt blevet ødelagt. Dette, kombineret med det faktum, at dette sker i den sidste fase af min karriere, betød, at der var ringe udsigt til, at jeg kunne vende tilbage til branchen inden for en overskuelig fremtid. Som jeg tidligere har erklæret, har jeg hverken placeret eller overvåget nogen af de handler, som FINRA har anset for upassende.”

I henhold til betingelserne i Fortes forlig med FINRA blev fem af de seks påstande, der oprindeligt blev fremsat mod hende, nemlig dem, der påstod hendes personlige deltagelse i ulovlig adfærd, frafaldet af FINRA.

Den eneste tilbageværende påstand var, at Forte undlod at forhindre andre Morgan Stanley-medarbejdere i at misbruge Speers investeringskonti, ifølge Pearl.

Forte sagsøger Morgan Stanley for et tocifret millionbeløb i forbindelse med hendes påståede uretmæssige opsigelse fra firmaets side. Den sag er endnu ikke afsluttet.