SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations
Päivitys (5 Maaliskuu, 2019 18:00 UTC): 1Broker sanoi, että se asettui syytteitä SEC ja CFTC, ja antaisi asiakkaille mahdollisuuden jatkaa varojen nostamista vuoden 2019 loppuun. Tuomioistuinasiakirjojen mukaan 1Broker ja perustaja Patrick Brunner joutuisivat myös maksamaan 26 000 dollaria hyvitysmaksuja. CFTC ei heti vahvistanut sovintoa.
Yhdysvaltojen arvopaperi- ja pörssikomissio SEC (Securities and Exchange Commission) ja Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haastavat Marshallinsaarilla toimivan arvopaperikauppiaan oikeuteen, koska sen väitetään rikkoneen liittovaltion lakia bitcoin-pohjaisen arvopaperinvaihto-ohjelman avulla.
SEC ilmoitti lehdistötiedotteessa nostaneensa syytteen 1pool Ltd. vastaan, joka tunnetaan myös nimellä 1Broker, sekä sen toimitusjohtajaa Patrick Brunneria arvopaperinvaihtosopimusten myymisestä yhdysvaltalaisille ja kansainvälisille sijoittajille noudattamatta asianmukaisia ”harkinnanvaraisia sijoituskynnyksiä”. Huomionarvoista on, että sijoittajat saattoivat ostaa näitä swap-sopimuksia väitteiden mukaan vain bitcoineilla.
SEC väittää lisäksi, että 1Broker ei ollut rekisteröitynyt ”arvopaperipohjaisten swap-sopimusten jälleenmyyjäksi” eikä ”epäonnistunut arvopaperipohjaisten swap-sopimustensa kaupassa rekisteröidyssä kansallisessa pörssissä”.”
Se lisäsi:
”SEC väittää, että Yhdysvaltain liittovaltion poliisin FBI:n erikoisagentti, joka toimi peitetehtävässä, osti menestyksekkäästi useita arvopaperipohjaisia vaihtosopimuksia 1Brokerin alustalla U.S. huolimatta siitä, etteivät ne täyttäneet liittovaltion arvopaperilakien edellyttämiä harkinnanvaraisen sijoittamisen raja-arvoja.”
Shamoil Shipchandler, SEC:n Fort Worthin aluetoimiston johtaja, sanoi lausunnossaan, että ”SEC suojelee yhdysvaltalaisia. sijoittajia eri alustoilla riippumatta siitä, minkälaista valuuttaa liiketoimissa käytetään … Kansainväliset yritykset, jotka tekevät liiketoimia yhdysvaltalaisten sijoittajien kanssa, eivät voi kiertää liittovaltion arvopaperilakien noudattamista käyttämällä kryptovaluuttaa.”
Valvontaviranomainen vaatii pysyvää kieltotuomiota Brunneria ja 1poolia vastaan sekä rangaistuksia ja ”vahingonkorvauksia korkoineen”.”
Lisäksi CFTC nosti syytteen 1Brokeria vastaan, koska se oli samalla tavoin rikkonut liittovaltion lakeja laiminlyömällä rahanpesun torjunta- ja valvontaominaisuuksien toteuttamisen.”
FBI ilmoitti myöhemmin takavarikoineensa 1broker.com-verkkotunnuksen väittäen, että yhtiö on rikkonut rahanpesu- ja sähkösopimuspetoslainsäädäntöä sen lisäksi, että se on ”toiminut rekisteröimättömänä arvopapereiden arvopaperivälittäjänä/kauppiaana” ja että se on toiminut myös rekisteröitymättömänä futuurien provisiopalkkio-kauppiasliikkeenä.”