Tampalainen liikenainen Ami Forte sopii FINRA:n kanssa – TBBW

Ami K. Forte, Morgan Stanleyn entinen meklari ja toimitusjohtaja, on päässyt sopimukseen, jolla ratkaistaan vireillä oleva Financial Industry Regulatory Authorityn menettely, joka perustui hänen väitettyyn käytökseensä, kun hän toimi yhtenä Morgan Stanleyn rahoitusneuvonantajista Roy Speerin, Pietarissa toimivan kotiostosverkoston (Home Shopping Network) perustajan, palveluksessa.

Sovintotarjous muuttaa FINRA:n valitusta olennaisesti siten, että ainoa jäljellä oleva Fortea vastaan nostettu syyte liittyy kaupankäyntiin Roy Speerin tileillä, joihin osallistuivat ja joita valvoivat muut Morgan Stanleyn työntekijät, ei Forte itse, Forten asianajajan Robert Pearlin lausunnossa todetaan.

Sopiessaan sovintoratkaisun Forte ei ole myöntänyt mitään väärinkäytöksiä jäljellä olevaan syyteharkintaan liittyen, lausunnossa sanotaan.

”Sovintoratkaisun mukaisesti olen myöntänyt, etten ole missään tapauksessa tehnyt mitään väärin. Lisäksi FINRA ei aja minuun kohdistuvia rahasakkovaatimuksia tai minkäänlaisia korvausvaatimuksia. Vastineeksi olen sopinut FINRA:n kanssa, etten enää hae töitä välitysalalta, alalta, jolle olen omistanut suurimman osan aikuiselämästäni”, Forte sanoo lausunnossaan. ”Morgan Stanleyn perusteettoman irtisanomiseni vuoksi, josta käydään edelleen oikeudenkäyntiä, urani alalla on kuitenkin käytännössä pilalla. Tämä ja se, että tämä tapahtuu urani loppuvaiheessa, merkitsivät sitä, että minulla ei ollut juurikaan mahdollisuuksia palata alalle lähitulevaisuudessa. Kuten olen aiemmin todennut, en tehnyt enkä valvonut mitään niistä kaupoista, joita FINRA on pitänyt sopimattomina.”

Forten ja FINRAn välisen sovinnon ehtojen mukaisesti FINRA luopui viidestä kuudesta alun perin häntä vastaan esitetystä syytteestä, jotka koskivat hänen henkilökohtaista osallistumistaan väärään toimintaan.

Ainut jäljelle jäänyt väite oli Pearlin mukaan se, että Forte ei estänyt Morgan Stanleyn muita työntekijöitä hoitamasta Speerin sijoitustilejä väärin.

Forte haastaa Morgan Stanleyn oikeuteen kymmenistä miljoonista dollareista, jotka liittyvät hänen väitettyyn virheelliseen irtisanomiseensa yrityksen toimesta. Asia on edelleen vireillä.