A empresária Tampa Ami Forte estabelece-se com FINRA – TBBW
Ami K. Forte, uma antiga corretora e diretora administrativa da Morgan Stanley, chegou a um acordo para resolver um processo pendente da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro que se baseava na sua suposta conduta enquanto servia como um dos consultores financeiros da Morgan Stanley para Roy Speer, um co-fundador da Home Shopping Network em São Petersburgo.
A oferta de acordo altera essencialmente a queixa da FINRA para que a única acusação remanescente contra a Forte diga respeito à negociação nas contas da Roy Speer envolvidas e supervisionadas por outros funcionários da Morgan Stanley, e não pela própria Forte, de acordo com uma declaração do advogado da Forte, Robert Pearl.
Na celebração deste acordo, a Forte não admitiu qualquer ato ilícito em relação a esta acusação remanescente, a declaração diz.
“Como especificado no acordo, eu não admiti absolutamente nenhum ato ilícito. Além disso, a FINRA não vai prosseguir com nenhuma reclamação contra mim por multas monetárias ou qualquer forma de restituição. Em troca, eu concordei com FINRA que não vou mais procurar emprego no setor de corretagem, um setor ao qual dediquei a maior parte da minha vida adulta”, diz Forte na declaração. No entanto, à luz da minha demissão injusta pela Morgan Stanley, que ainda está sendo processada, minha carreira no setor foi efetivamente arruinada”. Isso, juntamente com o fato de que isso está ocorrendo na última etapa da minha carreira, significou que havia poucas perspectivas de eu poder reentrar no setor a qualquer momento no futuro previsível. Como afirmei anteriormente, eu não coloquei nem supervisionei nenhum dos negócios que a FINRA considerou inadequado”
Nos termos do acordo do Forte com a FINRA, cinco das seis alegações originalmente contra ela, aquelas que alegavam sua participação pessoal em conduta indevida, foram abandonadas pela FINRA.
A única alegação restante foi que Forte falhou em evitar que outros funcionários da Morgan Stanley maltratassem as contas de investimento da Speer, de acordo com Pearl.
Forte está processando a Morgan Stanley por dezenas de milhões de dólares relacionados à sua suposta rescisão indevida pela firma. Esse caso permanece pendente.