SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations
Update (5 March, 2019 18:00 UTC): 1Broker disse que liquidou encargos com a SEC e CFTC, e que permitiria aos clientes continuar a retirar fundos até o final de 2019. Documentos do tribunal indicaram que 1Broker e o fundador Patrick Brunner também seriam obrigados a pagar $26.000 em taxas de expulsão. O CFTC não confirmou imediatamente o acordo.
A U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) estão processando um negociante de títulos com base nas Ilhas Marshall por suposta violação da lei federal através de um esquema de troca de títulos baseado em bitcoin.
A SEC anunciou em um comunicado de imprensa que apresentou queixa contra a 1pool Ltd, também conhecida como 1Broker, bem como o seu CEO Patrick Brunner por vender swaps de títulos a investidores americanos e internacionais sem seguir “limites de investimento discricionários” adequados. Notavelmente, os investidores só poderiam comprar esses swaps com bitcoin, de acordo com as alegações.
A SEC alega ainda que 1Broker não estava registrado como “negociante de swaps baseados em títulos” e “falhou na transação de seus swaps baseados em títulos em uma bolsa nacional registrada.”
Adicionou:
“A SEC alega que um Agente Especial do Federal Bureau of Investigation, agindo disfarçado, comprou com sucesso vários swaps baseados em segurança na plataforma do 1Broker da U.S. apesar de não atingir os limites de investimento discricionários exigidos pelas leis federais de títulos”
Shamoil Shipchandler, diretor do escritório regional de Fort Worth da SEC, disse em uma declaração que “a SEC protege os EUA. As empresas internacionais que fazem transações com investidores americanos não podem contornar o cumprimento das leis federais de valores mobiliários usando moeda criptográfica”
O regulador está buscando uma liminar permanente contra Brunner e 1pool, juntamente com penalidades e “regurgement plus interest”.”
Além disso, o CFTC apresentou queixa contra 1Broker por violar de forma semelhante as leis federais ao não implementar as características de anti-lavagem de dinheiro e supervisão.
O FBI relatou mais tarde ter apreendido o domínio 1broker.com, alegando que a empresa violou as leis de lavagem de dinheiro e fraude bancária, além de “operar como um corretor/negociante não registrado de títulos” e “operar como um comerciante de futuros não registrado de comissões”.