SEC, CFTC Charge Bitcoin Futures Firm 1Broker With Securities Law Violations

Uppdatering (5 mars, 2019 18:00 UTC): 1Broker sade att det reglerade anklagelser med SEC och CFTC, och skulle tillåta kunderna att fortsätta att ta ut pengar genom slutet av 2019. Enligt domstolsdokumenten skulle 1Broker och grundaren Patrick Brunner också vara skyldiga att betala 26 000 dollar i avgäldsavgifter. CFTC bekräftade inte omedelbart förlikningen.

Den amerikanska Securities and Exchange Commission (SEC) och Commodity Futures Trading Commission (CFTC) stämmer en värdepappershandlare med säte på Marshallöarna för påstådda överträdelser av federal lag genom ett bitcoinbaserat system för värdepappersswappar.

SEC meddelade i ett pressmeddelande att den lämnat in anklagelser mot 1pool Ltd., även känd som 1Broker, samt dess vd Patrick Brunner för att ha sålt säkerhetsbaserade swappar till amerikanska och internationella investerare utan att följa korrekta ”diskretionära investeringströsklar”. Framför allt kunde investerarna endast köpa dessa swappar med bitcoin, enligt påståendena.

SEC hävdar vidare att 1Broker inte var registrerad som ”security-based swaps dealer” och ”misslyckades med att genomföra sina security-based swaps på en registrerad nationell börs”.”

Det tillade:

”SEC påstår att en specialagent från Federal Bureau of Investigation, som agerade under täckmantel, framgångsrikt köpte flera säkerhetsbaserade swappar på 1Brokers plattform från U.S. trots att de inte uppfyllde de tröskelvärden för diskretionära investeringar som krävs enligt de federala värdepapperslagarna.”

Shamoil Shipchandler, chef för SEC:s regionalkontor i Fort Worth, sade i ett uttalande att ”SEC skyddar USA:s investerare. investerare över en mängd olika plattformar, oavsett vilken typ av valuta som används i deras transaktioner … Internationella företag som transagerar med amerikanska investerare kan inte kringgå efterlevnaden av de federala värdepapperslagarna genom att använda kryptovaluta.”

Regulatorn efterlyser ett permanent föreläggande mot Brunner och 1pool, tillsammans med böter och ”disgorgement plus ränta”.”

Den amerikanska federala handelskommissionen (CFTC) har dessutom lämnat in anklagelser mot 1Broker för att på samma sätt ha brutit mot federala lagar genom att inte ha infört funktioner för bekämpning av penningtvätt och övervakning.

FBI rapporterade senare att man hade beslagtagit domänen 1broker.com, och hävdade att företaget har brutit mot lagar om penningtvätt och bedrägeri med telegram, förutom att det har ”bedrivit verksamhet som en oregistrerad mäklare/återförsäljare av värdepapper” och ”bedrivit verksamhet som en oregistrerad futures commission merchant.”