Tampa-affärskvinnan Ami Forte gör upp med FINRA – TBBW

Ami K. Forte, en före detta mäklare och verkställande direktör på Morgan Stanley, har nått en överenskommelse om att lösa ett pågående förfarande med Financial Industry Regulatory Authority som bygger på hennes påstådda beteende när hon tjänstgjorde som en av Morgan Stanleys finansiella rådgivare för Roy Speer, en av grundarna av Home Shopping Network i St Petersburg.

Anbudet om förlikning ändrar i huvudsak FINRA:s klagomål så att den enda återstående anklagelsen mot Forte gäller handel på Roy Speers konton som andra Morgan Stanley-anställda engagerade och övervakade, inte Forte själv, enligt ett uttalande från Fortes advokat, Robert Pearl.

I samband med att Forte ingick i förlikningen har hon inte medgett några fel i samband med denna återstående anklagelse, står det i uttalandet.

”Såsom specificeras i förlikningen har jag inte medgett något som helst fel. Dessutom kommer FINRA inte att driva några krav mot mig på penningböter eller någon form av återbetalning. I utbyte har jag kommit överens med FINRA om att jag inte längre kommer att söka anställning inom mäklarbranschen, en bransch som jag ägnat större delen av mitt vuxna liv åt”, säger Forte i uttalandet. ”Mot bakgrund av min felaktiga uppsägning av Morgan Stanley, som fortfarande är föremål för en rättegång, har min karriär i branschen dock i praktiken förstörts. Detta, tillsammans med det faktum att detta sker i det senare skedet av min karriär, innebar att det fanns små utsikter att jag skulle kunna återvända till branschen någon gång inom en överskådlig framtid. Som jag tidigare har förklarat har jag varken placerat eller övervakat någon av de affärer som FINRA har ansett vara olämpliga.”

I enlighet med villkoren i Fortes uppgörelse med FINRA har fem av de sex anklagelser som ursprungligen riktades mot henne, de som gällde hennes personliga deltagande i ett felaktigt beteende, lagts ned av FINRA.

Den enda kvarvarande anklagelsen var att Forte misslyckades med att hindra annan personal från Morgan Stanley från att missköta Speers investeringskonton, enligt Pearl.

Forte stämmer Morgan Stanley på tiotals miljoner dollar i samband med hennes påstådda felaktiga uppsägning av företaget. Det ärendet är fortfarande inte avgjort.