SEC, CFTC obvinily firmu 1Broker z porušení zákona o cenných papírech

Aktualizace (5. března 2019 18:00 UTC): Společnost 1Broker uvedla, že urovnala obvinění s SEC a CFTC a umožní zákazníkům pokračovat ve výběru finančních prostředků do konce roku 2019. Ze soudních dokumentů vyplynulo, že společnost 1Broker a její zakladatel Patrick Brunner budou rovněž povinni zaplatit 26 000 USD jako odstupné. CFTC urovnání bezprostředně nepotvrdila.

Americká Komise pro cenné papíry (SEC) a Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) žalují obchodníka s cennými papíry se sídlem na Marshallových ostrovech za údajné porušení federálních zákonů prostřednictvím systému výměny cenných papírů založeného na bitcoinech.

SEC v tiskové zprávě oznámila, že vznesla obvinění proti společnosti 1pool Ltd., známou také jako 1Broker, jakož i jejího generálního ředitele Patricka Brunnera za prodej swapů na bázi cenných papírů americkým a mezinárodním investorům, aniž by byly dodrženy příslušné „diskreční investiční prahy“. Pozoruhodné je, že investoři mohli tyto swapy podle tvrzení nakupovat pouze za bitcoiny.

SEC dále tvrdí, že společnost 1Broker nebyla registrována jako „obchodník se swapy na bázi cenných papírů“ a „neprováděla transakce se swapy na bázi cenných papírů na registrované národní burze.“

Dodává:

„SEC tvrdí, že zvláštní agent Federálního úřadu pro vyšetřování, který jednal v utajení, úspěšně nakoupil několik swapů založených na cenných papírech na platformě společnosti 1Broker od U.S.A.S., přestože nesplňoval prahové hodnoty pro diskrétní investice vyžadované federálními zákony o cenných papírech.“

Shamoil Shipchandler, ředitel regionální kanceláře SEC ve Fort Worthu, ve svém prohlášení uvedl, že „SEC chrání americkou společnost Brokroker. investory napříč různými platformami bez ohledu na typ měny používané při jejich transakcích … Mezinárodní společnosti, které provádějí transakce s americkými investory, nemohou obcházet dodržování federálních zákonů o cenných papírech používáním kryptoměn.“

Regulátor požaduje trvalý soudní zákaz proti společnostem Brunner a 1pool spolu s pokutami a „odpuštěním škody plus úroky.“

Kromě toho CFTC vznesla obvinění proti společnosti 1Broker za obdobné porušení federálních zákonů tím, že nezavedla prvky proti praní špinavých peněz a dohledu.

FBI později oznámila, že zabavila doménu 1broker.com, a tvrdí, že společnost porušila zákony o praní špinavých peněz a podvodech s bankovními převody, kromě toho, že „působí jako neregistrovaný makléř/obchodník s cennými papíry“ a „působí jako neregistrovaný obchodník s termínovými obchody“.

FBI oznámila, že zabavila doménu 1broker.com.